词汇 | self-regulating system |
释义 | self-regulating system 自律制度 指投资银行及证券业者联合组成的证券交易商全国协会(*National Association of Securities Dealers),所制定的统一业务规范(Uniform Practice Code)及公平交易规范(Rules for Fair Conducts),其目的在健全美国的柜台证券市场(*over-the-counter (market))。若违反规定,则依情节轻重处以罚金,停止会籍或开除的处分。 |
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