| 词汇 | broker-dealer |
| 释义 | broker-dealer 经纪自营商 指美国在店头市场(*over-the-counter (market))主要从事新证券承销与证券次级分配(*secondary distribution)的业者。其分业颇细，可分为： (1)专与同业及金融机构往来的职业性自营商； (2)专为客户买卖者； (3)自营与代客买卖业务兼营者； (4)仅专营银行股或保险公司股等数种证券者； (5)买卖所有证券者。经纪自营商在美国约有百分之九十一在纽约设有营业处所，且多为纽约证券交易所会员，其买卖的证券中，除股票占百分之十外，其余为债券。上午十时至下午四时半为其营业时间，营业收入约有百分之七十系源自店头市场的买卖，但并无统一的佣金标准。经纪自营商尚可详细分为下列几种： (1)店头商行(over-the-counter house)； (2)投资银行(*investment bank)； (3)自营商银行(*dealer bank)； (4)仅承销市政公债并为其创造市场的市政债券商行(municipal bond house)； (5)专门买卖联邦政府债券的联邦政府债券商行(government bond house)； (6)证券交易所会员商行(stock exchange member house)等。 |
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