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词汇 Securities Acts Amendments of 1975
释义 Securities Acts Amendments of 1975
一九七五年证券法修订案;全国交易市场制度法案
美国联邦政府於1975年6月4日立法修订1934年的证券交易法。1975年修订案主要的规定有:
(1)要求美国证券管理委员会(*Securities and Exchange Commission)和业界一起建立全国市场系统以及全国证券交换和清算系统;
(2)要求增进立即、正确的证券交易处理,而且清算商必须向证券管理委员会登记并提出报告;
(3)要求银行除外的过户代理人须向证管会登记,而关於银行过户代理人监督权由证管会及银行监督机构共同承担;
(4)成立市政证券法规理事会,在符合证管会的原则下,立法规范参与市政证券买卖的经纪商、自营商和银行,而执行部分则由理事会、全国证券自营商协会和银行管理机构共同担负;
(5)要求参与市政证券交易的经纪商及自营商必须登记,但发行人可以不需登记;
(6)禁止固定手续费率。
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